Mới đây, Ủy ban chứng khoán phát đi thông báo về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Có nhiều cá nhân bị xử phạt vì đã có hành vi vi phạm.

Ảnh minh

Giám đốc Khối của Công ty cổ phần Vàng bạc đá quý Phú Nhuận

Ngày 10/6/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 136/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Anh Hùng (địa chỉ: 71 đường 40-CL, Ventura, Cát Lái, thành phố Thủ Đức, thành phố Hồ Chí Minh)

Phạt tiền 25.000.000 đồng (hai mươi lăm triệu đồng), vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Thực hiện đồng thời mua và bán chứng khoán của công ty đại chúng trong thời gian đăng ký giao dịch.

Cụ thể, ông Nguyễn Anh Hùng là Giám đốc Khối của Công ty cổ phần Vàng bạc đá quý Phú Nhuận (mã chứng khoán: PNJ) đã thực hiện mua 7.000 cổ phiếu PNJ (tương ứng với 70.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu PNJ) vào ngày 19/4/2021 và bán 54.100 cổ phiếu PNJ (tương ứng với 541.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu PNJ) từ ngày 07/4/2021 đến ngày 23/4/2021, trong thời gian đăng ký giao dịch (đăng ký bán 62.000 cổ phiếu PNJ từ ngày 06/4/2021 đến ngày 05/05/2021).

Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn Hà Đô 

Ngày 10/6/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 137/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đào Hữu Khanh (địa chỉ: Số 6 phố Hoàng Sâm, Nghĩa Đô, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội).

Phạt tiền 25.000.000 đồng (hai mươi lăm triệu đồng), vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Đồng thời mua và bán chứng khoán của công ty đại chúng trong thời gian đăng ký giao dịch.

Cụ thể, ông Đào Hữu Khanh là thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn Hà Đô (mã chứng khoán: HDG) đã thực hiện mua 5.000 cổ phiếu HDG (tương ứng với 50.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu HDG) ngày 19/3/2021 và bán 79.000 cổ phiếu HDG (tương ứng với 790.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu HDG) từ ngày 18/3/2021 đến ngày 14/4/2021, trong thời gian đăng ký giao dịch (đăng ký bán 500.000 cổ phiếu HDG từ ngày 18/3/2021 đến ngày 16/4/2021).

Người có liên quan của Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt

Ngày 09/06/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 135/QĐ-XPVPHC ngày 09/06/2021 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Nguyệt (Địa chỉ: Số 6, Đường số 6, Cư xá Đài Ra Đa, Phú Lâm, Phường 13, Quận 6, Thành phố Hồ Chí Minh).

Phạt tiền 10.000.000 đồng (Mười triệu đồng), vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, Ngày 11/1/2021, bà Nguyễn Thị Nguyệt là người có liên quan của ông Dương Công Toàn – Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (mã chứng khoán: LPB) đã mua 15.000 cổ phiếu LPB (tương ứng 150.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu LPB) nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.

Người có liên quan đến Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Sài Gòn Thương Tín

Ngày 09/06/2021 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 134/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Võ Thị Cẩm Hồng (Địa chỉ: 13.2 C/c 326/1 Ung Văn Khiêm, Phường 25, Quận Bình Thạnh, Thành phố Hồ Chí Minh).

Phạt tiền 5.000.000 đồng (Năm triệu đồng), vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Từ ngày 30/12/2020 đến ngày 05/01/2021, bà Võ Thị Cẩm Hồng là người có liên quan đến ông Võ Anh Nhuệ - Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Sài Gòn Thương Tín (mã chứng khoán: STB) đã bán 8.130 cổ phiếu STB (tương ứng 81.300.000 đồng mệnh giá cổ phiếu STB); (trong đó ngày 05/01/2021, bà Võ Thị Cẩm Hồng đã bán 8.000 cổ phiếu STB) nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.

Báo Pháp luật plus (- PV Phạm Duy)